内蒙古平庄能源股份有限公司（股票代码：000780）

内蒙古平庄能源股份有限公司防止控股股东及关联方占用公司资金制度

发稿时间：2008-7-21 15:30:09　　

内蒙古平庄能源股份有限公司防止控股股东及关联方占用公司资金制度
第一章总则
第一条为了建立防止控股股东和实际控制人及其他关联方占用内蒙古平庄
能源股份有限公司（以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联
方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律法规及《公司章程》
的有关规定，特制定本制度。
第二条公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。
第三条本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资
金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节
的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工
资与福利、保险等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿直接或间接
拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关
联方使用资金等。
第二章防止控股股东及关联方的资金占用
第四条公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的
资金和资源，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方
使用：
1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5、代控股股东及其他关联方偿还债务；
6、中国证监会认定的其他方式。
第五条公司严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用的行为，并持
续建立防止控股股东非经营性资金占用的长效机制。公司财务部门和审计部门应
分别定期检查公司本部及下属分公司与控股股东及关联方非经营性资金往来情
况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。
第六条公司下列对外担保行为，需经股东大会审议通过:
1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计
净资产的50%以后提供的任何担保；
2、公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何
担保；
3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第三章公司董事会、监事会和总经理的责任
第七条公司董事、监事和高级管理人员应按照《公司法》及《公司章程》
等有关规定勤勉尽职地履行职责，维护公司资金和财产安全。
第八条公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方之间
的关联交易行为。公司与控股股东及关联方有关的货币资金支付严格按照资金审
批和支付流程进行管理。
第九条公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股
东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。
当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备。
第十条公司控股股东及关联方对公司产生资金占用行为，经公司1/2 以上
独立董事提议，并经公司董事会审议批准后，可立即申请对控股股东所持股份进
行司法冻结等方法。
第十一条发生资金占用情形，公司应依法制定清欠方案，依法及时按照要
求向证券监管部门和深圳证券交易所报告和公告。
第四章责任追究及处罚
第十二条公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及关联方侵占公司
资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分，对负有严重责任的董事
可提议股东大会予以罢免。
第十三条公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风
险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
第五章附则
第十四条本制度未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定。
第十五条本制度经公司股东大会审议批准后实施。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董事会
2008 年7 月18 日

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